Online-Handel mit nihontō und das Gesetz über den Handel mit Gebrauchtartikeln — Praxis der Identitätsprüfungspflicht bei kontaktlosen Transaktionen

Warum fällt der Kauf und Verkauf von gebrauchten nihontō unter den Begriff „Altwarenhandel"?

Nihontō sind Kunstwerke und werden gleichzeitig in den meisten Fällen als „Gebrauchtartikel" gehandelt. Der Kauf eines neu gefertigten nihontō direkt beim tōshō fällt nicht unter den Altwarenhandel, doch jedes Unternehmen, das nihontō, die bereits einmal durch die Hände von Privatpersonen oder Händlern gegangen sind, ankauft oder an andere weiterverkauft, unterliegt der Genehmigungspflicht als „Altwarenhändler" gemäß dem Gesetz über den Handel mit Gebrauchtartikeln. Nihontō fallen innerhalb der von diesem Gesetz definierten Altwarenkategorien unter Kunstgegenstände und unterliegen strengen Aufzeichnungspflichten, um die Verbreitung gestohlener Waren und unrechtmäßige Bargeldumwandlungen zu verhindern.

Mit der Zunahme des nihontō-Handels über das Internet ist der Anwendungsbereich des Gesetzes über den Handel mit Gebrauchtartikeln erneut in den Fokus gerückt. Bei persönlichen Transaktionen genügt es, sich den Führerschein oder die My-Number-Card der Gegenseite vorzeigen zu lassen und diese vor Ort zu überprüfen. Bei Online-Transaktionen im nihontō-E-Commerce jedoch, bei denen Verkäufer und Käufer einander nicht persönlich begegnen, muss das vom Gesetz vorgeschriebene Identitätsprüfungsverfahren für kontaktlose Transaktionen durchgeführt werden. Die Tatsache, dass die bei persönlichen Transaktionen üblichen Methoden nicht unverändert auf den Online-Handel übertragen werden können, macht die Praxis in diesem Bereich schwierig.

Die drei vorgeschriebenen Methoden zur Identitätsprüfung bei kontaktlosen Transaktionen

Die Durchführungsverordnung zum Gesetz über den Handel mit Gebrauchtartikeln beschränkt die zulässigen Methoden zur Identitätsprüfung bei nicht persönlich durchgeführten Transaktionen auf einige wenige Kategorien. Die drei wichtigsten sind folgende:

1. Methode mit personengebundener Postzustellung — Die Zahlung oder Übergabe der Ware erfolgt über einen Postdienst, bei dem nur der namentlich genannte Empfänger die Sendung entgegennehmen kann; die Identitätsverifizierung wird damit dem Bestätigungsverfahren des Postdienstleisters übertragen.
2. Kombination aus nicht umleitbarer Post und Ausweisdokumenten — Von der Gegenseite wird eine Kopie der Einwohnermeldebescheinigung oder ein ähnliches amtliches Dokument eingefordert, und an die darin angegebene Adresse wird eine Postsendung ohne Umleitungsvermerk geschickt; durch die tatsächliche Zustellung werden die Existenz der Person und die Richtigkeit des Wohnorts überprüft.
3. Überweisung auf ein Konto im Namen der betreffenden Person — Von der Gegenseite wird eine Kopie der Einwohnermeldebescheinigung o. Ä. eingefordert, ein Vertrag über die Überweisung der Zahlung auf ein Spar- oder Einlagenkonto im Namen der darin genannten Person geschlossen und die Übereinstimmung des Kontonamens mit den angegebenen Daten überprüft.

Allen Methoden ist gemeinsam, dass es nicht ausreicht, lediglich ein Bild des Ausweises zu übersenden. Immer mehr Anbieter setzen auf online-basierte Überprüfungsverfahren durch Übersendung von Bildern, das sogenannte eKYC; auch dieses gilt jedoch erst dann als gültige Verifizierungsmethode, wenn es die in der Durchführungsverordnung festgelegten Anforderungen erfüllt — darunter Aufnahmen, die die Dicke und Merkmale des Ausweisdokuments erkennen lassen, sowie ein Abgleich mit dem Lichtbild. Unabhängig von der Art des Dokuments besteht zudem die Pflicht, die Verifizierungsaufzeichnungen für einen bestimmten Zeitraum aufzubewahren.

Risiken bei Versäumnis der Identitätsprüfung und Auswirkungen auf die Branche

Als hochwertige Kunstgegenstände sind nihontō auch eine Warengruppe, in die gestohlene Exemplare leicht als Artikel mit ungeklärter Herkunft auf dem Markt unterzuschieben sind. Transaktionen, bei denen die Identitätsprüfung nur formell oder gar nicht durchgeführt wird, erhöhen nicht nur das Risiko, als Kanal für die Konvertierung gestohlener Waren in Bargeld missbraucht zu werden, sondern können für den Unternehmer auch den Widerruf der Betriebsgenehmigung oder Strafmaßnahmen nach sich ziehen.

Für nihontō-Spezialgeschäfte ist die Identitätsprüfung nicht nur ein reines Compliance-Verfahren, sondern auch ein Mechanismus, der sicherstellt, dass der Handelspartner tatsächlich der rechtmäßige Eigentümer ist, und der damit die Provenienz jedes nihontō schützt, der in die Hände des Käufers gelangt. Die Tatsache, dass bei der Entdeckung gestohlener nihontō anhand der Transaktionsaufzeichnungen eine Rückverfolgung möglich ist, gilt als Gradmesser für die Vertrauenswürdigkeit der gesamten Branche. In jüngster Zeit nimmt auch der internationale Umlauf von Kunstgegenständen und Antiquitäten zu, und nihontō, deren Provenienz nicht nachvollziehbar ist, werden auch auf ausländischen Märkten zunehmend gemieden.

Pflicht zur Eintragung in das Altwarenbuch neben der Identitätsprüfung

Die Pflichten, die das Gesetz über den Handel mit Gebrauchtartikeln Altwarenhändlern auferlegt, beschränken sich nicht auf die Identitätsprüfung. Bei jeder Transaktion besteht auch die Pflicht, Name, Adresse, Beruf und Alter der Gegenseite, Datum der Transaktion sowie Merkmale der Altwaren in ein Altwarenbuch einzutragen und diese Aufzeichnungen für einen bestimmten Zeitraum aufzubewahren. Dies ist nicht nur eine Angelegenheit der internen Verwaltung, sondern dient der Polizei auch als wichtiger Anhaltspunkt bei der Ermittlung von Verbreitungswegen gestohlener Waren.

Da nihontō aufgrund ihrer mei, ihrer Form und der Merkmale ihrer koshirae leicht als Einzelstücke identifiziert werden können, wird die Rückverfolgung bei Entdeckung von Diebstahl oder unrechtmäßigem Umlauf umso einfacher, je genauer die Eintragungen im Altwarenbuch sind. Bei Online-Transaktionen besteht zwar der Vorteil, dass Transaktionsaufzeichnungen automatisch im System gespeichert werden, doch kann es vorkommen, dass die eingetragenen Inhalte nur aus formalen Eingabefeldern bestehen und nicht mit dem tatsächlichen Identitätsprüfungsverfahren verknüpft sind. Der Schlüssel zur Gewährleistung der Wirksamkeit des Systems liegt darin, die Durchführung der Identitätsprüfung und die Eintragung in das Altwarenbuch als einheitliches Verfahren zu konzipieren.

Mechanismen zur Unterstützung der Integrität des Online-Markts für nihontō

Angesichts der Ausweitung des Online-Handels mit nihontō ist die Praxis der Identitätsprüfung ein Bereich, der auch künftig einer Verfeinerung bedarf. Die Möglichkeiten für kontaktlose Überprüfungen mit gleicher oder höherer Zuverlässigkeit als bei persönlichen Transaktionen erweitern sich von Jahr zu Jahr — darunter die Überprüfung durch Auslesen des IC-Chips der My-Number-Card sowie Überprüfungsverfahren unter Nutzung des öffentlichen Personenauthentifizierungsdienstes.

Aus der Perspektive der nihontō-Käufer ist die Überprüfung der Lizenznummer des Altwarenhändlers und der Identitätsprüfungssysteme des Handelspartners ein praktischer Anhaltspunkt, um vertrauenswürdige Unternehmen zu erkennen. Es ist wenig bekannt, dass das auf den ersten Blick unscheinbare Gesetz über den Handel mit Gebrauchtartikeln tatsächlich die Grundlage für den Schutz des Wertes und der Provenienz von nihontō als Kunstgegenständen bildet. Wer online nach nihontō sucht, sollte das Vorhandensein einer ausgewiesenen Lizenznummer des Altwarenhändlers als ersten Maßstab für die Beurteilung der Vertrauenswürdigkeit heranziehen.