Antikenhandlergesetz und Online-Schwertverkäufe: Identitätsverifizierungspflichten in Remote-Transaktionen

Warum Transaktionen mit gebrauchten japanischen Schwertern unter "Antikenhandel"-Vorschriften fallen

Japanische Schwerter sind Kunstgegenstände und werden in den meisten Fällen als "Gebrauchtwaren" gekauft und verkauft. Während der Kauf eines neu geschmiedeten Schwertes direkt vom Schwertschmied keine Gebrauchware darstellt, erfordert jedes Unternehmen, das ein Schwert erwirbt, das die Hände einer Privatperson oder eines Händlers passiert hat, oder es an eine andere Partei verkauft, eine Lizenz als "Antikenhändler" gemäß des Antikenhandlergesetzes. Japanische Schwerter fallen in die Kunstgegenstände-Kategorie der durch das Gesetz definierten Antiken-Klassifikationen, und strenge Aufzeichnungspflichten für Transaktionen werden auferlegt, um die Zirkulation gestohlener Gegenstände und unbefugte Monetarisierung zu verhindern.

Mit der Expansion des Online-Schwerthandels ist der Anwendungsbereich des Antikenhandlergesetzes unter erneute Betrachtung gekommen. Bei persönlichen Transaktionen kann man einfach die andere Partei bitten, einen Führerschein oder eine My Number-Karte zu präsentieren und ihn vor Ort zu verifizieren. In Online-Transaktionen jedoch, in denen Verkäufer und Käufer sich nicht persönlich treffen, wie beim Schwert-E-Commerce, muss man den im Gesetz festgelegten Verfahren zur Verifizierung von Remote-Transaktionen folgen. Die Schwierigkeit in der Praxis dieses Feldes ergibt sich aus der Tatsache, dass die Selbstverständlichkeiten von persönlichen Transaktionen nicht einfach auf Online-Umgebungen übertragen werden können.

Drei Methoden der Identitätsverifizierung, die für Remote-Transaktionen erforderlich sind

Die Durchführungsbestimmungen des Antikenhandlergesetzes begrenzen die akzeptablen Methoden der Identitätsverifizierung in Remote-Transaktionen auf mehrere spezifische Arten. Die drei wichtigsten sind wie folgt.

1. Das Einschreiben-Verfahren – Durchführung von Zahlung und Warenversand durch einen Postdienst, den nur der beabsichtigte Empfänger erhalten kann, und Verlass auf die Verifizierungsverfahren des Postdienstbetreibers zur Bestätigung der Identität der Person.
2. Eine Kombination aus Postsendung ohne Nachsendeantrag und Identitätsverifizierungsdokumenten – Erhalt von offiziellen Dokumenten wie einer Kopie einer Anmeldebescheinigung von der anderen Partei, Versand einer Postsendung ohne Nachsendeantrag an die in diesem Dokument angegebene Adresse und Bestätigung der Existenz und des tatsächlichen Wohnortes der Person durch den erfolgreichen Zugang.
3. Banküberweisung auf ein Konto unter dem Namen der Person – Erhalt von Kopien von Anmeldebescheinigungen und Abschluss eines Vertrags zur Übertragung der Zahlung auf ein Depositionskonto unter dem im Dokument angegebenen Namen, Bestätigung, dass der Kontoname den erklärten Informationen entspricht.

Ein charakteristisches Merkmal all dieser Methoden ist, dass das einfache Senden eines Bildes eines Ausweisdokuments nicht ausreicht. Immer mehr Geschäftsoperatoren führen Online-Verifizierungsmethoden durch Bildübermittlung ein, bekannt als eKYC, aber dies wird nur als gültige Verifizierungsmethode anerkannt, wenn es die in den Durchführungsbestimmungen festgelegten Anforderungen erfüllt – wie das Fotografieren des Identitätsverifizierungsdokuments auf eine Weise, die seine Dicke und charakteristischen Merkmale zeigt, und der Abgleich mit einem Gesichtsfoto. Unabhängig vom Dokumenttyp besteht auch eine Verpflichtung, Aufzeichnungen der Verifizierung für einen bestimmten Zeitraum aufzubewahren.

Risiken und branchenweite Auswirkungen der Vernachlässigung der Identitätsverifizierung

Japanische Schwerter sind als hochwertige Kunstgegenstände Waren, in die gestohlene Gegenstände leicht als Waren mit fragwürdigen Hintergründen in den Markt eindringen. Transaktionen, die nur mit formeller Identitätsverifizierung oder ganz ohne Identitätsverifizierung durchgeführt werden, erhöhen nicht nur das Risiko, als Weg zur Umwandlung gestohlener Waren in Bargeld ausgenutzt zu werden, sondern können auch zur Annullierung der Geschäftslizenz oder zu Strafen für den Geschäftsoperator führen.

Für Schwert-Spezialisten ist die Identitätsverifizierung nicht nur eine Frage der Einhaltung von Rechtsvorschriften, sondern auch ein Mechanismus, um sicherzustellen, dass der Handelspartner der wahre legitime Eigentümer ist und um die Herkunft jedes Schwertes, das der Käufer erhält, zu schützen. Die Implementierung von Systemen zur Rückverfolgung gestohlener Schwerter aus Transaktionsaufzeichnungen, wenn sie entdeckt werden, wird zu einer Messgröße für die Beurteilung der Glaubwürdigkeit der gesamten Branche. In den letzten Jahren ist die internationale Zirkulation von Kunstgegenständen und Antiquitäten gestiegen, und es gibt einen wachsenden Trend, dass Schwerter, deren Herkunft nicht nachvollzogen werden kann, auch in Auslandsmärkten vermieden werden.

Aufzeichnung im Antikenbuch als erforderliche Begleitmaßnahme zur Identitätsverifizierung

Die durch das Antikenhandlergesetz auferlegten Verpflichtungen für Antikenhändler enden nicht bei der Identitätsverifizierung allein. Händler sind auch verpflichtet, den Namen, die Adresse, den Beruf und das Alter der anderen Partei, das Transaktionsdatum, die Merkmale des Antikengegenstands und andere Details in einem Antikenbuch bei jeder Transaktion aufzuzeichnen und die Aufzeichnungen für einen bestimmten Zeitraum aufzubewahren. Dies ist nicht nur eine Frage der internen Verwaltung, sondern auch ein System, das als wichtiger Hinweis dient, wenn die Polizei die Verteilungswege gestohlener Waren untersucht.

Japanische Schwerter sind Antiquitäten, die aufgrund ihrer Inschriften, Formen und Beschläge leicht als einzelne Gegenstände identifiziert werden können. Je genauer die Einträge im Antikenbuch, desto leichter wird es, ein Schwert zu rückverfolgbar machen, wenn Diebstahl oder illegale Zirkulation entdeckt wird. Obwohl Online-Transaktionen den Vorteil haben, dass Transaktionsaufzeichnungen automatisch im System gespeichert werden, können Fälle auftreten, in denen der aufgezeichnete Inhalt lediglich eine Liste von formalen Eingabefeldern bleibt und nicht mit dem eigentlichen Identitätsverifizierungsprozess verknüpft ist. Die Gestaltung der Implementierung der Identitätsverifizierung und der Aufzeichnung im Antikenbuch als integriertes Verfahren wird zum Schlüssel für die Aufrechterhaltung der Wirksamkeit des Systems.

Systeme zur Unterstützung der Integrität des Online-Schwertmarktes

Mit der Expansion von Online-Transaktionen für Schwerter bleibt die Praxis der Identitätsverifizierung ein Bereich, der in Zukunft größere Raffinesse erfordern wird. Optionen für Remote-Verifizierungsmethoden mit einer Sicherheit, die gleich oder größer als persönliche Interaktionen ist – wie Verifizierung durch das Auslesen des IC-Chips der My Number-Karte oder Verifizierungsmethoden, die offizielle persönliche Authentifizierungsdienste nutzen – erweitern sich Jahr für Jahr.

Aus der Perspektive von Schwert-Käufern wird die Überprüfung der Antikenhändler-Lizenznummer und des Identitätsverifizierungssystems eines Handelspartners zu einem praktischen Hinweis, um Geschäftsoperatoren zu unterscheiden, mit denen man vertrauensvoll handeln kann. Die Tatsache, dass das Antikenhandlergesetz, auf den ersten Blick scheinbar eine alltägliche Verordnung, tatsächlich die Grundlage für den Schutz des Wertes und der Herkunft von japanischen Schwertern als Kunstwerke bildet, ist überraschend wenig bekannt. Bei der Online-Suche nach Schwertern wäre es klug, das Vorhandensein oder Nichtvorhandensein einer angezeigten Antikenhändler-Lizenznummer als anfänglichen Maßstab zur Beurteilung der Vertrauenswürdigkeit zu verwenden.